Закон предусматривает определенные условия с целью обеспечения обоснованности и законности процесса возбуждения уголовного дела.

Условиями возбуждения уголовного дела являются
Наличие основания и повода (предусматривает ч.1-2 статьи 140 УПК РФ).
Отсутствие обстоятельств, которые могут исключить факт возбуждения уголовного дела (статья 2 УПК РФ).
Поводами для возбуждения уголовного дела названы источники информации о готовящемся либо совершенном преступлении, которые законом признаны в качестве юридических фактов, обязывают дознавателя, следователя, органы дознания (в соответствии с УПК) вести рассмотрение и решения вопроса о возбуждении уголовного дела при условии, если есть наличие  в достаточном количестве указывающих на признаки преступления данных.

Уголовно-процессуальный закон объединил основания уголовного дела в одно понятие «сообщение о преступлении».

Поводы для возбуждения уголовного дела:

заявление непосредственно о преступлении;
сообщение о преступлении, полученное из каких-либо других источников;
явка с повинной;
постановление прокурора, которое предусматривает направление материалов с целью решения вопроса об уголовном преследовании в орган предварительного расследования.
Кроме того, если преступление предусмотрено статьями 198-199.2 УК РФ (преступление, касающееся сферы экономической деятельности: неуплата, уклонение от уплаты налогов), то основанием для возбуждения уголовного дела будут материалы налоговых органов, направленные ими для рассмотрения дела.

Заявление о преступлении является наиболее распространенным поводом к возбуждению уголовного дела. Заявление о преступлении – это сообщение о преступлении, готовящемся или уже совершенном, вне зависимости от того, есть ли наличие факта нанесение вреда заявителю.

Форма заявления бывает как устная, так и письменная. В случае устной формы, составляется протокол, подписываемый заявителем и лицом, которое приняло заявление.

Явка с повинной – это добровольное обращение к следователю, дознавателю, прокурору определенного лица с заявлением о совершенном им деянии, являющимся уголовно наказуемым. Неотъемлемыми признаками в этом случае являются указанием собственных противоправных действий и добровольность. Форма также может быть устной и письменной.

Сообщение о преступлении, которое получено из других источников – сведения о преступлении, которые получили органы дознания, прокурор либо следователь от любого юридического или физического лица в момент исполнения своих служебных обязанностей. При обнаружении признаков преступления составляют рапорт, который впоследствии и станет поводом для возбуждения уголовного дела.

Наличие достаточных данных является важным основанием уголовного дела. При их определении учитывается весь круг обстоятельств и уровень знаний о них (вероятность совершения преступления). Данные признаются достаточными, когда они свидетельствуют о действии или бездействии, являющемся уголовно-наказуемом.

Так, основанием к возбуждению уголовного дела является наличие достаточных данных, полученных из источников, которые перечислены в ч.1 статьи 140 УПК, а также отсутствие обстоятельств, способствующих исключению производства по делу.